封閉式基金的()在基金合同期限內固定不變

封閉式基金的()在基金合同期限內固定不變。

A.基金凈資產

B.基金份額凈值

C.基金資產的總值

D.基金份額總額

【答案】D

下列關于分類監管制度對證券公司正向激勵作 用的說法，錯誤的是()。

A、加強合規管理

B、培育向心競爭力

C、便于證券公司廣告宣傳

D、提升風險控制能力

【答案】C

根據反洗錢相關規定，對證券公司反洗錢內部控制制度的有效實施負責的是()。

A.董事會

B.合規總監

C.總經理

D.證券公司及分支機構負責人

【答案】D

下列有關股份有限公司發行股票的說法，正確的是()。

A.股票必須采用紙面形式

B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

C.股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式

D.股票采用紙面形式或者股權登記機構要求的其他形式

【答案】C

根據《區域性股權市場自律管理與服務規范(試行)》，下列關于證券公司參與區域性股權市場的業務范圍的說法，正確的有()。

Ⅰ參股區域性股權市場運營機構

Ⅱ分支機構可以經證券公司批準并在授權范圍內開展區域性股權市場相關業務

Ⅲ為合格投資者提供企業研究報告和盡職調查信息

Ⅳ在區域性股權市場提供私募債券融資服務

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D
 

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